如何推行档案工作规范化标准化

一、简化

简化，就是在一定范围内缩减对象的类型数目，使之在既定的时空范围内足以满足一般需要的标准化形式。一般来说，简化是在档案管理实践中应用较广的一种标准化的初级形式。它不是主观任意地缩减，而是只去掉档案管理中已经成为多余的、重复的、低功能的环节，如实行文档一体化管理之后，过去的某些编目环节、登记环节便成为多余、重复、低效能的环节。通过标准化的简化处理，便可以实现文档一体化管理体系的整体优化。标准化的简化应具有必要性和合理性的特征，这也是确定合理简化的两个界限。只有当标准化的工作对象的多样性发展规模超出了必要的范围时，才会使简化成为可能。简化的目的是使标准化的对象实现总体功能的最佳化。为此，在实际的档案管理实践中，应当注意发现在档案工作现代化的进程中不断出现的多样性情况，并在适当的时机出台一定的标准，对其实行必要的简化控制。

二、统一化

统一化是把同一事物的两种以上的表现形态归并为一种或限定在一个范围内的标准化形式。它虽然也是一种标准化的初级形式，但却是标准化的主导形式与手段。档案管理活动中有许多对象需要在方法、操作规程、术语符号、参数标志等方面实现统一化，以提高档案管理的标准化水平。值得注意的是，强调统一化的同时，一定不能“统死”，必须注重标准化对象的选择，对于那些不具有重复性、反复性特征的事物与对象，不能通过制定所谓的行业标准或地方性标准等方式，硬性实行削足适履式的标准化。档案工作标准的制定必须建立在调查研究和注意借鉴国内外成功经验的基础之上，合理地确定统一化的对象及其程度。

统一化的主要内容与范围包括：

(1)一定范围的统一。如档案的著录和标引工作直接关系到档案信息资源的共享，只有实现全国乃至国际范围内的统一化，才能有效地满足现代化社会人们对档案信息检索的需要；再如，某些档案管理程序由于目前没有可能实现全国或全行业的统一化，可以首先实现一个地区、一个部门的统一化。

(2)一定程度的统一。即明确规定标准中哪些方面的内容、指标要统一，哪些不宜在较大的范围内统一而只能在较小的范围内实现统一。如对档案实体的分类，由于各个单位、各个部门、各个行业的文件和档案的自然形成规律不尽相同，所以，就不宜在大的范围内统一。但是在一个单位之中，在文件标准化水平较高的一些部门，也可以在一定程度上对分类标准的选择要求、分类方案的编制体例与技术性要求以及分类工作程序等，做出统一化的规定。

(3)一定级别的统一。应该在全国各个行业统一的档案工作对象或概念，就 P176 必须制定国家性的档案工作标准；应该在一个行业或专业范围内统一的档案工作对象或概念，就必须制定行业性或专业性的档案工作标准；应当在一个地区范围内统一的档案工作对象或概念，而不宜在一个行业或全国范围内统一者，就必须制定地区性或地域性的档案工作标准；应当在一个企事业单位范围内统一的档案工作对象，就只能制定企事业档案工作标准。如果档案工作统一化的对象级别选择不当，轻者会造成一些行业或部门的档案管理水平停滞不前，重者将会造成档案工作混乱无序，以及国家人、财、物力的浪费。

(4)一定水平的统一。档案工作标准的确立，应当考虑到先进性与合理性的双重要求。所谓先进性，是档案工作统一化和标准化追求的主要目标之一，但是，不能不顾国情提出一些在经济上、技术上都难以保证的标准要求；所谓合理性，就是从国情出发，从最大限度地提高档案工作现代化水平和管理效益出发，实事求是地确定档案工作的标准化内容。

(5)一定时间内的统一。这是指档案工作标准的稳定期的长短。当标准所约束的对象已经发展、标准已落后于档案工作发展的需要时，如果不及时修订或更新原来的某些规定，标准就会在功能上走向反面，阻碍档案事业的健康发展。

(6)一定合理多数的统一。档案工作标准中的统一不一定就指统一为一种，而是可以统一于一个理想的多数，可以规定出若干等级，以适应各种不同管理层次的需要。

三、系列化

所谓标准的系列化，是档案工作标准的高级形式，它是根据档案事业发展的需要，通过对某些标准化对象的发展规律的深入、全面的分析研究以及对国内外同一对象的发展趋势的合理预测，结合我国的档案工作的不同发展条件，将有关的标准指标加以适当归并简化，并按照一定的规律排列起来，作为指导我国档案事业发展的依据。目前，我国的档案工作标准化工作尚无这种高级形式的档案工作标准，这说明我国的档案工作标准化还有很长的路要走。

四、通用化

通用化是指在不同的标准化对象之间可以互相通用的档案工作标准。如档案工作基本术语标准、档案著录用符号标准等。注重档案工作标准的通用化程度，也是提高我国档案工作标准化工作质量的一项基本要求。

五、典型化

典型化就是以最先进、最合理的工作方式、工作程序、技术指标、技术参数、技术手段或管理规定等为样板，要求或倡导以后的有关方面的档案工作均参照此执行、取得统一的过程。它可以逐步实现档案管理水平的整体优化。 P177

六、格式化

目前，各企事业单位正在大力建设文档一体化信息管理系统，此项工作的关键环节就是建立一套标准的、覆盖整个组织的数据库结构，而在这一结构之中，合理地规定文档信息的格式和信息链接的逻辑关系又是至关重要的内容。建立这一标准化结构有两个目的：一是保证各个部门联机处理数据的过程的统一性；二是满足各种联机分析处理信息的需要。

我国现行的档案工作标准有哪些？

档案管理国家标准有很多，比如：

GB / T 28624-2012组织机构代码数字档案管理和技术规格

GB / T 27703-2011信息与文献图书馆和档案馆的文献保存要求

GB / T 28042-2011为基础的电子商业的主要活性交易个人信用档案规范

GB / T 24422-2009信息和文献 - 档案纸耐久性和耐用性要求

GB / T 15418-2009档案分类索引规则

档案开放的起始时间：

（一）中华人民共和国成立以前的档案（包括清代和清代以前的档案；民国时期的档案和革命历史档案），自本办法实施之日起向社会开放。

（二）中华人民共和国成立以来形成的档案，自形成之日起满30年向社会开放。

（三）经济、科学、技术、文化等类档案，可以随时向社会开放。

档案管理制度

档案工作国家标准目录

序号 标 准 号 标 准 名 称 批准时间 实施时间

1 GB/T 9705 –1988 文书档案案卷格式 1988/09/05 1989/03/01

2 GB/T 11821-1989 照片档案管理规范 1989/10/25 1990/07/01

3 GB/T 11822-2000 科学技术档案案卷构成的一般要求

2000/12/11 2001/05/01

4 GB/T 13967-1992 全宗单 1992/12/17 1993/07/01

5 GB/T 13968-1992 档案交接文据格式 1992/12/17 1993/07/01

6 GB/T 15021-1994 缩微摄影技术 用35mm卷片拍摄技术图样和技术文件的规定 1994/04/01 1994/12/01

7 GB/T 15418-1994 档案分类标引规则 1994/12/28 1995/08/01

8 GB/T 17678.1-1999 CAD电子文件光盘存储、归档与档案管理要求 第一部分：电子文件归档与档案管理 1999/02/26 1999/10/01

档案工作行业标准目录

序号 标 准 号 标 准 名 称 批准时间 实施时间

1 DA/T 1-2000

档案工作基本术语

2000/12/06

2000/01/01

2 DA/T 2-1992 科学技术研究课题档案管理规范 1992/07/20 1992/10/20

3 DA/T 3-1992 档案馆指南编制规范 1992/07/20 1992/10/20

4 DA/T 4-1992 缩微摄影技术 在16mm卷片上拍摄档案的规定 1992/07/20 1992/10/20

5 DA/T 5-1992 缩微摄影技术 在A6平片上拍摄档案的规定 1992/07/20 1992/10/20

6 DA/T 6-1992 档案装具 1992/07/20 1992/10/20

7 DA/T 7-1992 直列式档案密集架

1992/07/20 1992/10/20

8 DA/T 8-1994 明清档案著录细则 1995/06/12 1995/10/01

9 DA/T 9-1994 明清档案档号编制规则 1995/06/12 1995/10/01

10 DA/T 10-1994 高等学校档案实体分类法 1995/06/12 1995/10/01

11 DA/T 11-1994 文件用纸耐久性测试法 1995/06/12 1995/10/01

12 DA/T 12-1994 全宗卷规范 1995/06/12 1995/10/01

13 DA/T 13-1994 档号编制规则 1995/06/12 1995/10/01

14 DA/T 14-1994 全宗指南编制规范 1995/06/12 1995/10/01

15 DA/T 15-1995 磁性载体档案管理与保护规范 1996/03/01 1996/10/01

16 DA/T 16-1995 档案字迹材料耐久性测试法 1996/03/01 1996/10/01

17 DA/T 17.1-1995 革命历史档案著录细则

1996/03/01 1996/10/01

DA/T 17.2-1995 革命历史资料著录细则 1996/03/01 1996/10/01

DA/T 1 7.3-1995 革命历史档案资料主题标引规则 1996/03/01 1996/10/01

DA/T 17.4-1995 革命历史档案资料分类标引规则 1996/03/01 1996/10/01

DA/T 17.5-1995 革命历史档案机读目录软磁盘数据交换格式 1996/03/01 1999/10/01

18 DA/T 18-1999 档案著录规则

1999/05/31 1999/12/01

19 DA/T 19-1999 档案主题标引规则 1999/05/31 1999/12/01

20 DA/T 20.1-1999 民国档案目录中心数据采集标准 民国档案著录细则 1999/05/31 1999/12/01

DA/T 20.2-1999 民国档案主题标引细则 1999/05/31 1999/12/01

DA/T 20.3-1999 民国档案分类标引细则 1999/05/31 1999/12/01

DA/T 20.4-1999 民国档案机读目录软磁盘数据交换格式 1999/05/31 1999/12/01

21 DA/T 21-1999 档案缩微品保管规范 1999/05/31 1999/12/01

22 DA/T 22-2000 归档文件整理规则 2000/12/06 2001/01/01

23 DA/T 23-2000 地质资料档案著录细则

2000/12/06 2001/01/01

24 DA/T 24-2000 无酸档案卷皮卷盒用纸及纸板 2000/12/06 2001/01/01

25 DA/T 25-2000 档案修裱技术规范 2000/12/06 2001/01/01

26 DA/T 26-2000 挥发性档案防霉剂防霉效果测定法 2000/12/06 2001/01/01

27 DA/T 27-2000 档案防虫剂防虫效果测定法 2000/12/06 2001/01/01

28 JGJ 25-2000 档案馆建筑设计规范（与建设部联合修改颁发的强制性行标） 2000/03/10 2000/06/01

国家档案局发布档案管理九项规范

近日，国家档案局发布《纸质档案数字复制件光学字符识别（OCR）工作规范》等9项行业标准，涉及政务服务事项电子文件归档、档案馆应急管理等方面。这9项行业标准提出了哪些工作规范，适用于哪些业务？

会博通从1988年开发出我国第一套文档一体化软件产品以来，就是我国最早的知识与内容管理软件开发与供应商。历经30年，会博通一直潜心研发综合知识管理系统，打造组织知识生态链，已经成为经国家认证双软企业，国家重点支持的高新技术企业。现在会博通已经在知识管理、文档管理、档案管理、证照管理、办公自动化、人事档案管理，合同管理等领域走在世界领先水平。为了更好的服务国家档案管理细则，研发符合国家的档案管理系统，会博通综合档案管理系统产品经理带大家了解一下最新的国家档案局发布的九项行业标准！

1.DA/T 77—2019《纸质档案数字复制件光学字符识别（OCR）工作规范》

本标准规定了纸质档案数字复制件光学字符识别（OCR）工作的组织、实施和管理要求，确定了开展OCR工作的总体原则、具体流程、性能要求和指标评价等内容，尤其是对归档章、文件处理单、公章等具有档案特征的内容提出了识别要求。标准适用于字迹清晰、文本规范的纸质档案数字复制件的光学字符识别（OCR）工作。

2.DA/T 78—2019《录音录像档案管理规范》

本标准为传统载体录音录像、传统载体录音录像数字复制件、数字录音录像3 种不同形式录音录像档案提供统一的管理规范，解决录音录像收集范围和收集质量、著录和整理问题。标准规定 了模拟信号录音录像文件和录音录像电子文件的收集、整理、著 录、归档与录音录像档案管理要求，适用于各级机关、团体、企 事业单位和其他社会组织形成的录音录像档案的管理。

3.DA/T 79—2019《证券业务档案管理规范》

为加强证券业务档案工作规范化，确保证券业务档案的安全管理和有效利用，制定本标准。标准规定了证券业务档案工作总则、管理体制、管理岗位职责，以及在办理证券业务活动中产生的且具有保存价值的业务文件的整理、归档，证券业务档案的保管、利用、鉴定与处置的要求和方法，以及业务电子文件归档与电子档案管理，并编制了具有参考性的《证券业务文件材料归档范围和档案保管期限表》，适用于证券公司证券业务档案的管理与利用。

4.DA/T 80—2019《政府网站网页归档指南》

本标准规定了政府网站网页归档的总则，网页的归档范围和网页档案的保管期限，网页归档的收集、整理、移交接收和网页归档功能模块建设的一般方法，适用于各级人民政府及其部门、派出机构和承担公共服务职能的事业单位在互联网上开办的政 府网站的网页归档，其他单位的网页归档工作可参照执行。

5.DA/T 81—2019《档案库房空气质量检测技术规范》

本标准旨在提高档案库房管理水平，完善库房空气质量检测制度，促进档案部门了解和评价档案库房空气质量状况。本标准给出了档案库房空气质量检测的方法，适用于我国各级各类档案馆的档案库房，包括在用档案库房以及新建档案库房。

6.DA/T 82—2019《基于文档型非关系型数据库的档案数据存储规范》

标准旨在规范和统一采用文档型数据库存储档案数据的方法，解决非结构化档案数据的存储和管理问题，并为今后档案数据的利用打下基础。标准规定了使用文档型数据库存储档案数据的总体要求，提出了使用文档型数据库存储和管理档案数据的基本功能和实施方法，适用于各级各类档案馆、机关、团体、企业事业单位对档案数据的存储。

7.DA/T 83—2019《档案数据存储用LTO 磁带应用规范》

标准规定了档案数据存储用LTO磁带的技术要求、选择、条形码标签、使用、保管、运输以及磁带的复制、更新和转换等要求，适用于各级档案部门及有关单位档案数据存储用LTO 磁带的应用和管理。

8.DA/T 84—2019《档案馆应急管理规范》

本标准制定的主要目的是加强档案安全保管及风险管理，增强对档案安全风险的预见性，在日常工作中及时发现和排除潜在风险，从而做好档案保管和保护工作。标准规定了档案馆应急管理原则、组织机构及职责任务、运行机制、管理保障及监督管理等内容，适用于全国各级各类档案馆应对突发事件的管理工作。

9.DA/T 85—2019《政务服务事项电子文件归档规范》

标准规定了政务服务事项电子文件归档的一般方法，包括归档工作流程和归档信息包的内容结构、命名规则、元数据和存储格式等，适用于政务服务机构在全国一体化在线政务服务平台上办理政务服务事项（包括行政权力事项和公共服务事项）过程中形成的电子文件的归档。

目前，会博通综合档案管理系统全面升级，已将档案管理9项标准纳入系统升级范畴，全面符合最新的国家档案管理要求。

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